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          (内训)企业内部控制与风险合规管理

          编号:209263

          陈光:财务管理专栏讲师

          常驻地: 北京   研究领域:财税管理
          财税管理,在企业内部控制、企业财务战略、财务管理与项目管理、纳税筹划等方面有丰富的授课经验[详细]
          企业内部控制与风险合规管理培训,旨在使学员掌握财务风险评估方法,并有效采取措施控制与防范风险,掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法,评价内部控制的效果并进行改进,掌握内部审计的具体实施程序以及关键操作要点,深刻理解内部审计、财务风险管理与内部控制之间的关系,打造系统“防火墙”。
          内部控制风险合规管理

          企业内部控制与风险合规管理课程特色与背景

          【课程目标】
          通过生动的案例分析帮助学员建立对内部控制
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          企业内部控制课程大纲  (2天)

          企业内部控制课程培训,内容主要有建立内部控制体系所面临的挑战,诊断企业内部控制缺陷的方法,实务操作中较易掌握的一些流程图使用方法,质疑内控的技巧,内部控制专题–采购循环,内部控制的方法及形式等,旨在使学员掌握企业内部控制技能。

          企业内部控制新思维  (2天)

          企业内部控制新思维课程培训,旨在使学员不拘于传统内部控制方法,快速发现内部控制缺陷和职业舞弊、对流程改进提出合理化建议报告,学会从新的视角建立以绩效为导向的内部控制体系,用真实案例,解读企业内部审计报告,让你明内控的技巧和方法。

          最新修订的内部控制整合框架  (2天)

          最新修订的内部控制整合框架培训,内容主要有内部控制以风险评估为导向,将内部控制融入管理活动,将内部控制嵌入公司治理结构,利益相关者共同治理,内部控制的制度建设等,提出基于公司治理与管理活动的内部控制观,发布了内部控制17项原则。

          内部控制审计与评价  (2天)

          内部控制审计与评价培训,主要内容有内部控制审查与评价的内容,与审计活动有关的风险评估机制,内部控制审计流程,内部控制测试的范围和重点,内部控制的评价,内部控制评价指标体系,内部控制缺陷的认定等,旨在使学员掌握内部控制审计与评价技能。

          制度完整而系统的认识
          掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法,评价内部控制的效果并进行改进
          掌握内部审计的具体实施程序以及关键操作要点
          掌握财务风险评估方法,并有效采取措施控制与防范风险
          深刻理解内部审计、财务风险管理与内部控制之间的关系,打造系统“防火墙”

          课程大纲

          【课程大纲】内部控制篇
          一、内部控制详解
            ●内部控制的概念:为什么要控制?
            ●内部控制的属性:控制谁?
            ●内部控制的种类:找“点”
            ●内部控制的设计原则:牵制、协调、整体
            ●控制点与控制技巧:关键控制点、流程控制与制度控制
          二、内部控制规范总揽
            ●内部控制基本规范
            ●内部控制评价指引
            ●内部控制应用指引
          三、业务流程重组
            ●流程重组的症状
            ●流程重组的步骤及各步骤的操作要点
            ●流程重组各步骤操作要点(最佳管理实践)
            ●业务流程图
          四、内部控制实务
            ●常见的舞弊类型:阴阳发票、销售费用控制、部门利益控制、流程与风险
            ●内部控制的设计步骤
            ●内部控制实例详解
            ●内部控制手册的编写
            ●建立内部控制系统必须考虑的重要因素

          财务风险及防范篇
          一、财务风险的一般概念、种类、特征及其成因分析
            ●财务风险的一般概念
            ●财务风险的种类
            ●财务风险的特征
            ●企业财务风险成因分析
          二、财务风险的评估与控制
            ●财务风险的评估
            ●财务风险的控制与防范措施
          三、风险管理合规审查:
          1、原则定义:“是先严后宽还是先宽后严”?
          2、合规的标准。
          3、中国实际情况的合规性检查需要注意的问题。
          4、合规审查中的事前控制:
          A、 对流程的控制:主要控制点:关键控制点的把握——协议、采购、保管、销售费用
          B、 流程效率与效益的平衡:案例3:德国国家发展银行(KFW)2008年9月15日上午10点10分的悲剧:对流程的失控让他们付出的是3亿欧元的代价。
          C、 对高管的控制:高管的盈余管理、管理层收购与反向收购、高管的流程制度与文化
          5、合规审查中的事中控制:
          A、 对成本与费用的跟踪控制:如何建立跟踪卡?如何执行费用开销中的4。5法则?
          B、 对销售任务的控制:上半年完成全年任务的55%原则如何更好地执行?
          C、 对作业流程的监督
          D、 对财务流程的监督。
          案例4:2010年厦新电子退市带给我们的思考

          内部审计篇
          一、内部审计的基本概念
            ●内部审计的概念:牵制与平衡的原理
          ●内部审计的角色:不仅仅是消防员;
            ●内部审计过程:仅仅是检查发票?还是检查流程?
            ●基本审计方法:抽查、实地观察、标杆法
          案例1:内部审计如何找到关键控制及问题点——从一家银行的营销费用看问题。
          二、内部审计与外部审计共同涉及的几大专业问题
            ●审计通知书与审计业务约定书
            ●审计计划:如何执行很重要
            ●内外部审计的评价、协调与专家的使用
            ●审计质量控制
          三、内部审计具体准则讲解
            ●内部控制审计:合规性、合理性、合法性
          对流程的审计:国库业务、存贷业务、结算业务、投资业务、租赁与保险业务
          对高管的审计:高管上任与下任的审核
          对责任的审计
            ●舞弊的预防检查与报告
            ●风险管理审计  ●内部审计的控制自我评估法
            ●内部审计机构与董事会或最高管理层的关系
            ●内部审计机构的管理
          案例2:
          某个汽车企业的审计管理中的问题——如何规避情与法的碰撞?
          四、内部审计实施中需要关注的几个问题
            ●符合性测试与实质性测试
            ●重要性、审计风险与审计抽样
            ●不同类型审计的特殊考虑
          备  注
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